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为推动辖区新三板挂牌公司规范运作，促进“关键少数”认真学习证券法律法规，强化忠实、勤勉、自律意识，近日，深圳证监局开展新三板挂牌公司“监管第一课”。辖区13家新增挂牌公司董事长、总经理、财务总监、信息披露负责人等现场参加培训。
深圳证监局系统介绍了辖区新三板市场整体情况、新三板监管与服务体系，结合具体监管案例强调对挂牌企业的监管要求，并提出规范发展建议。一是筑牢依法合规经营底线。作为挂牌企业主体的中小企业，在发展中面临的不确定性高，更应该坚守依法合规经营底线，聚焦核心主业，做精专业，夯实高质量发展基础。二是树立公众公司意识。企业挂牌后转变为公众公司，要强化尊重中小投资者的自觉性，结合公司行业特征、发展阶段逐步建立健全公司治理机制，增强内部控制的有效性，提高财务核算的规范性，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。三是充分利用北交所高质量发展战略机遇期。受需求收缩、供给冲击和预期转弱影响，中小企业面临的生存危机和转型发展问题较为严峻。深圳证监局鼓励挂牌公司抓住北交所高质量扩容的战略机遇，根据企业特点和发展阶段选择适合的资本市场成长路径，尽早通过直接融资增强发展后劲和抗风险能力。培训会还邀请北交所相关专家就北交所高质量扩容政策进行了专门说明。本次培训聚焦规范与发展，答疑环节就各公司提出的上市标准、北交所直联机制、转板安排等问题，有针对性地进行讲解，取得了良好效果。
下一步，深圳证监局将持续推进新三板挂牌公司“监管第一课”走深走实，及时传递监管要求和政策动态，认真做好规范服务工作，促进辖区新三板挂牌公司高质量发展。
本文源自：金融界
